2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》每日一練0616_證券從業資格考試
2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別作出差異化數據管理制度安排。【判斷題】
(資料圖)
A.正確
B. 錯誤
正確答案:A
答案解析:證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級,并根據不同類別和級別作出差異化數據管理制度安排。
2、()是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。【單選題】
A.認購期權
B.認沽期權
C.認購權證
D.認沽權證
正確答案:A
答案解析:選項A正確:認購期權(又稱為看漲期權),是指買方有權在將來特定時間以特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。
3、反洗錢應該依照《反洗錢法》等法律法規采取相關措施。【判斷題】
A.正確
B. 錯誤
正確答案:A
答案解析:反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動,依照《反洗錢法》等法律法規采取相關措施的行為。
4、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款。【判斷題】
A.正確
B. 錯誤
正確答案:A
答案解析:根據《證券法》第一百八十二條的規定,保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款;沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的,處以100萬元以上1 000萬元以下的罰款;情節嚴重的,并處暫停或者撤銷保薦業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
5、合格境內投資者開展境外證券投資業務,應當由境外商業銀行負責資產托管業務,也可以委托境外證券服務機構代理買賣證券。【判斷題】
A.正確
B. 錯誤
正確答案:B
答案解析:合格境內投資者開展境外證券投資業務,應當由境內商業銀行負責資產托管業務,可以委托境外證券服務機構代理買賣證券。
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