(資料圖)

6月19日 據上海證監局消息，上海證監局對國泰君安（601211）證券研究所所長黃燕銘出具警示函措施。

上海證監局在通報中表示經查，發現國泰君安證券股份有限公司關于發布證券研究報告業務質量控制和合規審查的制度規定不完善，未建立有效的證券研究報告市場影響評估機制，未對某證券研究報告相關敏感信息可能對市場產生的影響進行審慎評估。

上述情形不符合《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第六條第一款、第九條、第十條和《發布證券研究報告執業規范》（中證協發〔2020〕76號）第三條、第十七條第一款、第十九條第二款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第六條的規定。

黃燕銘作為公司研究所的所長，對上述問題負有管理責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。